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2024年9月4日，ST证通（股票代码：002197）发布关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示：广深圳市证通电子股份有限公司于2024 年5 月29日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（证监立案字007202423 号），2024 年9 月4 日，公司收到中国证监会深圳证监局下发的《行政处罚事先告知书》（〔2024〕17号）。 经查明，证通电子子公司广州云硕科技发展有限公司2017年虚增营业收入 17,641,509.43 元，虚增营业成本 12,564,102.56 元，虚增利润 5,077,406.87 元；2019 年虚增营业收入 6,886,194.69 元，虚增营业成本 6,046,153.86 元，虚增利润 840,040.83 元。广州云硕上述行为导致证通电子2017 年、2019 年利润总额分别虚增5,077,406.87 元、840,040.83 元，占当期披露利润总额的 13.78%、12.52%。证通电子 2017 年、2019 年年度报告存在虚假记载。深圳证监局拟决定对证通电子处以 400 万元罚款，并对相关责任人给予警告罚款。 根据ST证通发布的2024年半年报，公司上半年营业收入为5.03亿元，同比下降21.52%；归母净利润为-3898.98万元，同比下降271.92%；扣非归母净利润为-4481.47万元，同比下降464.79%；基本每股收益-0.06元。 江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2018年4月24日至2024年5月29日之间买入ST证通，并且在2024年5月30日之后卖出或持有该股票产生亏损的投资者符合索赔条件。 （胜诉案例：我们代理的大部分案子都是胜诉获赔的，比如：三维丝（调解）、山东墨龙、方正科技、方正证券、尔康制药、三房巷、大东南、昊华能源、仁东控股、华泽、长园集团、飞乐音响、风华高科、广东榕泰（调解）、亿晶光电、金正大、ST巴士、ST慧球、上普、天神娱乐、ST中安、欢瑞世纪，这只是部分名单。）
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2024年9月6日晚间，诺德股份（股票代码：600110）、华铭智能（股票代码：300462）两家上市公司均发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。公告显示，华铭智能仅是上市公司遭证监会立案，而诺德股份除了上市公司被证监会立案之外，公司的董事长陈立志、副董事长许松青、董事会秘书王寒朵也一同被证监会立案。
诺德股份对于立案的原因公司自查情况后表示，2024年4月30日，公司收到中国证监会吉林监管局及交易所出具的《警示函》。吉林监管局认定公司在收购云财富期货有限公司90.2%股权交易时，标的公司2022年度经审计净利润为-5,574.22万元，占公司2022年度经审计净利润的15.82%，公司未及时披露签署上述框架协议相关事项，故予以监管警示。目前公司已对上述监管警示提出的问题积极做出了回复并出具了整改报告。业绩方面，8月28日，诺德股份发布2024年中报，公司实现营业总收入23.86亿元，同比增长9.82%，归母净利润-1.59亿。
华铭智能遭证监会立案的原因尚不明确，华铭智能曾在2023年10月27日发布的《关于前期会计差错更正及相关定期报告更正的公告》，随后公司于2023年11月24日收到中国证券监督管理委员会上海监管局下发的《关于对上海华铭智能终端设备股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕286号）。业绩方面，2024年上半年，华铭智能实现营业总收入2.77亿元，同比下降12.4%；归母净利润-3406.88万元，同比下降2617.96%。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2024年4月30日之前买入诺德股份，且在2024年5月1日之后卖出或持有诺德股份的亏损投资者符合索赔条件；于2024年9月6日之前买入华铭智能，且在2024年9月7日之后卖出或持有华铭智能的亏损投资者符合索赔条件。
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2024年9月6日晚间，国中水务（股票代码：600187）发布关于收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示：黑龙江国中水务股份有限公司及公司股东上海鹏欣（集团）有限公司于2024 年8 月23 日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0192024005、证监立案字0192024006 号），024 年9 月6 日，公司收到中国证监会黑龙江监管局下发的《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕3 号）。
根据证监会下达的行政处罚事先告知书显示，国中水务涉及的主要违规为：一、国中水务未按规定披露关联方非经营性资金占用，二、国中水务未及时披露重大投资事项。证监会拟对国中水务给予警告，并处以800万元罚款。
国中水务表示，截至公告披露日，公司各项生产经营活动正常有序开展。对于《行政处罚事先告知书》中涉及的相关事项，公司已进行深刻的自查自纠及整改。根据上述《行政处罚事先告知书》所述的情况，公司判断本次涉嫌信息披露违法违规行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市的情形。
业绩方面，2024年8月30日国中水务发布2024年半年度报告，报告期内，公司实现营业收入8549.47万元，同比下降29.85%；归属于上市公司股东的净利润518万元，同比下降89.26%。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2019年4月12日至2024年8月23日之间买入国中水务，并在2024年8月24日之后卖出或仍持有持有该股票的受损投资者符合索赔条件。
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2024年9月7日，紫天科技（股票代码：300280）发布了深圳证券交易所创业板公司管理部下发给上市公司的《关注函》。
关注函显示，深交所指出：紫天科技涉嫌信息披露违法违规，中国证监会依法决定对公司立案调查，并于2024 年9 月6 日向公司下发《调查通知书》和《立案告知书》。深交所指出，根据《上市公司信息披露管理办法》相关规定，上市公司被中国证监会立案调查属于应当立即披露的重大事件。深交所要求紫天科技立即就公司被中国证监会立案调查相关事项履行信息披露义务。
截至2024年9月10日紫天科技仍未披露遭证监会立案的公告。公司曾多次信息披露违规，2024年1月，因未及时披露控股股东安常投资所持公司股份被冻结情况，紫天科技及安常投资被福建证监局行政处罚。2024年4月，紫天科技收到福建证监局出具的警示函。经查明，公司披露的2023年年度报告显示，公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-12.1亿元，同比由盈转亏，但截至2024年1月31日，公司未披露2023年度业绩预告。2023年11月14日，紫天科技就因为涉嫌信披违规被证监会第一次立案，并于2024年1月2日收到证监会的行政处罚。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2024年9月7日之前买入紫天科技，且在2024年9月8日之后卖出或持有紫天科技的亏损投资者符合索赔条件。
（胜诉案例：我们代理的大部分案子都是胜诉获赔的，比如：三维丝（调解）、山东墨龙、方正科技、方正证券、尔康制药、三房巷、大东南、昊华能源、仁东控股、华泽、长园集团、飞乐音响、风华高科、广东榕泰（调解）、亿晶光电、金正大、ST巴士、ST慧球、上普、天神娱乐、ST中安、欢瑞世纪，这只是部分名单。）
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