股民注意了 诺泰生物遭证监会立案 投资者或可索赔

2024年10月23日晚间，诺泰生物（股票代码：688076）发布《关于公司及实际控制人之一收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。公告显示：江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司及实际控制人之一赵德中于近日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》（证监立案字0382024093号、证监立案字0382024094号）。根据《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规等，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定立案。

诺泰生物在公告中称，经公司自查，本次立案可能涉及公司2021年度技术转让相关事宜。截至目前，公司尚未收到中国证监会的最终调查结论，立案调查事项的最终结果将以中国证监会出具的结论为准。公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。

根据2024年10月22日诺泰生物发布的三季报，公司前三季度实现营业收入约12.52亿元，同比增加76.51%；对应实现的归属净利润约3.5亿元，同比增加281.9%。其中，诺泰生物第三季度实现归属净利润1.23亿元，同比增长146.86%，基本每股收益0.58元。公司今年第三季度多肽原料药等收入同比有较大增长。

江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2024年10月23日之前买入诺泰生物，且在2024年10月24日之后卖出或持有诺泰生物的亏损投资者符合索赔条件。

（胜诉案例：我们代理的大部分案子都是胜诉获赔的，比如：三维丝（调解）、山东墨龙、方正科技、方正证券、尔康制药、三房巷、大东南、昊华能源、仁东控股、华泽、长园集团、飞乐音响、风华高科、广东榕泰（调解）、亿晶光电、金正大、ST巴士、ST慧球、上普、天神娱乐、ST中安、欢瑞世纪，这只是部分名单。）

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浩丰科技收到行政处罚事先告知书 投资者可参与索赔

2024年10月27日晚间，浩丰科技（股票代码：300419）发布关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示：北京浩丰创源科技股份有限公司于2023年12月26日收到中国证券监督管理委员会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字0142023022号），2024年10月25日，公司收到中国证券监督管理委员会北京监管局下发的《行政处罚事先告知书》（<2024>13号）。
根据北京证监局下达的《行政处罚事先告知书》显示，浩丰科技涉及的违规为：2020年，浩丰科技与富通时代科技有限公司、上海埃威航空电子有限公司、北京华航无线电测量研究所、中电科信息产业有限公司、中航空管系统装备有限公司等5家单位开展信息系统集成业务。上述业务实质为资金融通业务，浩丰科技在上述业务中实际只履行垫资义务，并收取固定利息。浩丰科技未正确核算上述业务，涉嫌虚增2020年度营业收入7,312.85万元，占公司当年营业收入的11.43%，导致公司2020年年度报告存在虚假记载。北京监管局拟决定对公司处以300万元罚款；对李继宏处以150万元罚款等。
根据2024年10月27公司发布的2024年度三季报，浩丰科技报告期实现营业总收入2.73亿元，同比下降34.49%，净利润591.17万元，同比下降56.64%，基本每股收益为0.02元。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2021年4月26日至2023年12月27日之间买入浩丰科技，且在2023年12月28日之后卖出或持有浩丰科技的亏损投资者符合索赔条件。
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*ST宁科及公司实控人遭证监会立案 投资者或可索赔

2024年10月30日晚间，*ST宁科（股票代码：600165）发布《关于公司及实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。公告显示：宁夏中科生物科技股份有限公司及实际控制人虞建明先生于 2024 年 10 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的两份《立案告知书》（编号：证监立案字 0342024005 号、证监立案字 0342024006号），因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司及虞建明先生立案。
在公告遭证监会立案的同时，*ST宁科还发布了收到《宁夏证监局关于对宁夏中科生物科技股份有限公司及相关责任人采取出具警示函行政监督管理措施的决定》的公告。宁夏证监局查明*ST宁科存在以下问题：一、重大关联交易进展披露不及时且不完整；二、未及时披露重大担保逾期情况；三、未及时、完整披露董事会审议信息；四、未及时补选独立董事。宁夏证监局决定对宁夏中科生物科技股份有限公司、吴江明、胡春海、陈瑞、董春香、张宝林、林超采取出具警示函的行政监管措施并计入证券期货市场诚信档案。
2024年10月30日晚间，公司发布三季度业绩公告称，2024年前三季度营收约1.85亿元，同比增加9.44%；归属于上市公司股东的净利润亏损约4.8亿元；基本每股收益亏损0.7元。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2024年10月30日之前买入*ST宁科，且在2024年10月31日之后卖出或持有*ST宁科的亏损投资者符合索赔条件。
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股民注意 卓朗科技收到行政处罚事先告知书 或被强制退市 股民可索赔
2024年10月30日晚间，卓朗科技（股票代码：600225）发布关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示：天津卓朗信息科技股份有限公司于2024年3月14日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》（证监立案字03720240038号），2024年10月30日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2024]147号）。
根据证监会下达的行政处罚事先告知书显示，卓朗科技涉及的违规包括：一、卓朗科技定期报告存在虚假记载。2019年至2023年，卓朗科技子公司天津卓朗科技发展有限公司虚构服务器、软件和系统集成服务销售业务，虚增收入和利润；二、卓朗科技未按规定披露对外担保。证监会拟决定对公司处以1000万元罚款；对张坤宇处以500万元罚款等。
由于5年虚增利润超13亿元，同时，2021、2022年虚假记载的营业收入金0额合计达99,474.28万元，且占该2年披露的年度营业收入合计金额的57.85%；虚假记载的利润总额金额合计达69,574.69万元，且占该2年披露的年度利润总额合计金额的56.31%。触及《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》第9.5.2条第一款第（六）（七）项规定的重大违法强制退市情形，公司可能被实施重大违法强制退市，卓朗科技表示公司将全力配合中国证监会的相关工作，最终结果以中国证监会出具的正式处罚决定书为准。
2024年10月30日，卓朗科技发布2024年三季报。报告显示，公司前三季度营业收入为8.38亿元，同比增长46.75%；归母净利润为-2.48亿元，同比下降604.42%；扣非归母净利润为-2.49亿元，同比下降543.88%；基本每股收益-0.07元。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2019年9月21日至2024年3月14日之间买入卓朗科技，且在2024年3月15日之后卖出或持有卓朗科技的亏损投资者符合索赔条件。
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ST锦港、京山轻机遭证监会立案调查 投资者或可索赔

2024年11月1日晚间，ST锦港（股票代码：600190）、京山轻机（股票代码：000821）两家上市公司均发布关于收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》的公告。ST锦港在公告中并未提及证监会立案的原因，而京山轻机则表示：因公司控股子公司深圳市慧大成智能科技有限公司虚增利润，导致公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
ST锦港已经是今年第二次遭证监会立案，此前在2023年11月10日，ST锦港第一次被证监会立案，2024年11月1日晚间，ST锦港在再次公告被证监会立案的同时，公司也公告了收到首次遭证监会立案的行政处罚决定书。同时，公司还公告了两名股东也收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。
京山轻机在收到《立案告知书》后，对相关情况进行了详细自查说明。2022 年1月29日公司披露的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》揭开了事件序幕，当时公司察觉到子公司慧大成财务异常，原股东罗月雄和王建平有合同诈骗嫌疑，遂于2021年向公安机关报案。经调查，2016 - 2018 年慧大成存在虚增收入和利润问题，罗月雄、王建平也因此被公安机关逮捕。此后，案件移交检察院并起诉至湖北省京山市人民法院。2023 年11月，京山市人民法院判定二人犯合同诈骗罪，虽二人上诉，但在 2024年5月，荆门市中级人民法院终审维持原判。京山轻机积极应对，于2022年1月29日对相关年度财务报表进行差错更正和追溯调整，还聘请会计师事务所出具审计报告，京山轻机认为，该次会计差错调整是对慧大成历史财务情况的回溯，不影响公司主营业务光伏装备业务和包装装备业务的经营。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2024年11月1日之前买入ST锦港，且在2024年11月2日之后卖出或持有ST锦港的亏损投资者；于2017年3月30日至2022年1月29日之间买入京山轻机，且在2022年1月30日之后卖出或持有京山轻机的亏损投资者符合索赔条件。
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