ST富润遭证监会立案 投资者或可索赔

*ST西发索赔遭证监会立案 投资者或可索赔
2023年11月16日，*ST西发（股票代码：000752）发布《关于公司及实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。公告显示：西藏发展股份有限公司及公司实际控制人罗希先生于 2023 年 11月 15 日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0392023037 号）、（编号：证监立案字：0392023038 号），因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及实际控制人立案。
此前，*ST西发因为信批违规两次收到证监会下达的《行政监管措施决定书》，根据2023年4月8日*ST西发收到的《行政监管措施决定书》，*ST西发存在：控股股东非经营性占用上市公司资金且未履行信息披露义务和2022年半年报未披露控股股东非经营性资金占用情况，存在重大遗漏的违规行为。2023年8月23日收到的《行政监管措施书》则显示，*ST西发存在：超期未履行承诺和未对 2022 年对外作出影响公司的重大承诺事项履行信息披露义务的违规行为。
*ST西发近年来业绩表现不佳，2021年度和2022年度净利润均是亏损，2023年前三季度，上市公司实现营业收入2.46亿元，同比增长14.46%。归属于上市公司股东净亏损5336.78万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净亏损2361.72万元。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，*ST西发正在进行预重整，如果后续上市公司破产重整成功，投资者胜诉后获赔概率将会较高，暂定：于2023年11月16日之前买入*ST西发，且在2023年11月17日之后卖出或持有*ST西发的亏损投资者符合索赔条件。
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超卓航科遭证监会立案 投资者或可索赔
2023年11月17日，超卓航科（股票代码：688237）发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。公告显示：湖北超卓航空科技股份有限公司于 2023 年 11月 17 日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0052023028 号），因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。
虽然公告中说明此次上市公司遭证监会立案的原因是：涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，但是实际上此次超卓航科遭证监会立案源于近期媒体广泛关注报道的“5995万元存款不翼而飞”事件。
2023年3月30日，超卓航科通过全资子公司上海超卓，将暂时闲置的募集资金6000万元存入招商银行南京城北支行，其中5995万元在未经股东大会决议的情况下被作为相关票据的保证金。2023 年 8 月 16 日，超卓航科在《2023 年半年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告》中，将实际存放于招行南京城北支行的 6,000 万元募集资金，披露为购买了浙商银行 5,995 万元的结构性存款，未真实反映募集资金实际使用情况。2023年10月7日，5,995 万元票据保证金被划出上海超卓账户，用于银行承兑汇票支付。上述事项可能导致公司发生重大损失，直 至 2023 年 11 月 4 日，公司才发布《关于部分银行存款被划转的风 险提示性公告》披露上述情况。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2023年3月30日至2023年11月3日之间买入超卓航科，且在2023年11月4日之后卖出或持有超卓航科的亏损投资者符合索赔条件。
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金通灵收到行政处罚事先告知书 年报虚假记载投资者可索赔
2023年11月20日，金通灵（股票代码：300091）发布关于收到《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示：金通灵科技集团股份有限公司于2023年6月27日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0102023004号），2023年11月17日，公司收到中国证监会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字〔2023〕12号）。
根据证监会行政处罚事先告知书，金通灵涉及的主要违规行为包括：2017年至2022年，金通灵及其全资子公司上海运能能源科技有限公司、江苏运能能源科技有限公司，通过伪造工程形象进度确认表、发货单等调节EPC总承包项目完工进度（履约进度），虚增或虚减对大名县草根新能源热电有限公司、凯赛（太原）生物材料有限公司等12家公司的营业收入和利润总额；金通灵及其控股子公司泰州锋陵特种电站装备有限公司通过未发货提前确认收入、对销售退回不冲减收入等方式，虚增营业收入和利润总额。其中，2017年、2018年、2021年、2022年，金通灵虚增营业 收入分别 为 50,142.43万元、54,973.13万元、6,893.07 万元、1,530.85万元，虚增利润总额分别为14,647.88万元、14,767.16万元、7,398.71万元、4,332.73万元；2019年，金通灵虚减营业收入19,671.62万元，虚减利润总额3,852.77万元；2020年，金通灵虚减营业收入537.68万元，虚增利润总额5,730.08万元。2017年至2022年，金通灵虚增或虚减利润总额分别占公司各年度披露利润总额（绝对值）的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，导致公司相应年度年度报告涉嫌存在虚假记载。
金通灵曾于2023年4月28日发布过《关于前期重大会计差错更正的公告》，公司未配利润从2021年末调整的数据3.83亿直接变为了-4.72亿，一口气亏光了以前所有年度的净利润总和。而2021年度业绩从2021年净利润从1986.30万元调整为-4804.57万元。公司同时表示：上述前期会计差错更正不影响收购上海运能能源科技有限公司2017 年-2019 年业绩承诺的完成情况。根据此前信息披露，上海运能业绩对赌期累计完成净利润2.58亿，业绩实际完成率高达116%.
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2018年4月25日至2023年6月27日之间买入金通灵，且在2023年6月28日之后卖出或持有金通灵的亏损投资者符合索赔条件。
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海峡创新遭证监会立案 投资者或可索赔
2023年11月21日晚间，海峡创新（股票代码：300300）发布《关于收到中国证监会立案告知书的公告》。公告显示：海峡创新互联网股份有限公司于 2023 年 11 月 21 日收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》（编号：证监立案字 01120230034 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
与其他大部分被证监会立案的上市公司对于立案的原因笼统的表述为信批违规不同，在公告中海峡创新表示：经公司自查，本次立案可能涉及公司参股公司（原控股子公司）2018 年-2019年期间虚增营业收入等事宜，海峡创新较为具体的指出了被立案的可能的原因。
海峡创新提及的原控股子公司虚增营业收入的情况此前早已曝光，2020年6月16日海峡创新（原简称：汉鼎宇佑）发布的《关于收到浙江证监局警示函的公告》中提及：2018年6月-12月，汉鼎宇佑控股子公司好医友医疗科技集团有限公司虚增营业收入7533.69万元。2019年，好医友第一季度至第三季度分别虚增营业收入2668.83万元、2043.44万元、1218.11万元。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2023年11月21日之前买入海峡创新，且在2023年11月22日之后卖出或持有海峡创新的亏损投资者符合索赔条件。
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首开股份收到行政处罚事先告知书 投资者可索赔
2023年11月21日晚间，首开股份（股票代码：600376）发布关于收到《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示：北京首都开发股份有限公司于 2023 年 7 月 12 日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0142023014 号），公司于 2023 年 11 月 20 日收到中国证监会北京监管局下发的《行政处罚事先告知书》（编号：〔2023〕12 号）。
根据证监会下达的行政处罚事先告知书，首开股份涉及的主要违规包括：首开股份在 2021 年存货减值测试中，高估下属子公司存货可变现净值，少计提存货跌价准备 4.05 亿元，少计资产减值损失 4.05 亿元。上述事项导致首开股份2021 年年度报告存在错报，并导致首开股份 2022 年 5 月至 2023 年 5 月期间发行的公司债券和债务融资工具的募集说明书等发行文件，以及在银行间债券市场披露的 2021 年年度报告存在错报。2023 年 4 月 29 日，首开股份发布《关于前期差错更正的公告》，主动进行更正，采用追溯重述法补提存货跌价准备 4.05 亿元。
受房地产行业不景气的影响，首开股份近年来业绩并不理想，2022年度首开股份归母净利润亏损4.6亿元，扣非归母净利润的亏损为22.69亿元；首开股份2023年10月28日披露的2023年三季报显示，2023年前三季度，公司实现营业总收入326.38亿元，同比增长68.37%；归母净利润亏损30.65亿元。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2022年4月16日至2023年4月29日之间买入首开股份，且在2023年4月30日之后卖出或持有首开股份的亏损投资者符合索赔条件。
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