2024年19家上市公司被证监会行政处罚名单 投资者可索赔
ST美讯（股票代码：600898）：于2021年4月29日至2023年4月28日之间买入ST美讯，且在2023年4月28日之后卖出或持有ST美讯的亏损投资者符合索赔条件。 海南海药（股票代码：000566）：于2019年4月26日至2023年9月28日之间买入海南海药，且在2023年9月29日之后卖出或持有海南海药的亏损投资者符合索赔条件。 世纪华通（股票代码：002602）：于2019年4月27日至2023年7月24日之间买入世纪华通，且在2023年7月25日之后卖出或持有世纪华通的亏损投资者符合索赔条件。 ST鹏博士（股票代码：600804）：于2013年4月12日至2023年7月17日之间买入ST鹏博士，且在2023年7月18日之后卖出或持有ST鹏博士的亏损投资者符合索赔条件。 中泰化学（股票代码：002092）：于2022年2月17日至2024年3月19日之间买入中泰化学，且在2024年3月20日之后卖出或持有中泰化学的亏损投资者符合索赔条件。 广誉远（股票代码：600771）：于2017年3月21日至2023年12月28日之间买入广誉远，且在2023年12月29日之后卖出或持有广誉远的亏损投资者符合索赔条件。 正平股份（股票代码：603843）：于2022年4月28日至2023年4月27日之间买入正平股份，且在2023年4月28日之后卖出或持有正平股份的亏损投资者符合索赔条件。 上实发展（股票代码：600748）：于2017年3月29日至2022年3月30日之间买入上实发展，且在2022年3月31日之后卖出或持有上实发展的亏损投资者符合索赔条件。 世龙实业（股票代码：002748）：于2020年4月21日至2023年5月29日之间买入世龙实业，且在2023年5月30日之后卖出或持有世龙实业的亏损投资者符合索赔条件。 *ST红相（股票代码：300427）：于 2018年3月30日至2023年5月11日之间买入*ST红相，且在2023年5月12日之后卖出或持有*ST红相的亏损投资者符合索赔条件。 ST摩登（股票代码：002656）：于2022年4月27日至2023年6月30日之间买入ST摩登，且在2023年7月1日之后卖出或持有ST摩登的亏损投资者符合索赔条件。 *ST明诚（股票代码：600136）：于2021年4月16日至2023年7月26日之间买入*ST明诚，且在2023年7月27日之后卖出或持有*ST明诚的亏损投资者符合索赔条件 ST华铁：（股票代码：000976）：于2020年4月30日至2023年4月28日之间买入ST华铁，且在2023年4月29日之后卖出或持有ST华铁的亏损投资者。 奥联电子（股票代码：300585）：于2023年2月13日至2023年2月20日之间买入奥联电子，且在2023年2月21日之后卖出或持有奥联电子的亏损投资者符合索赔条件。 上海凤凰（股票代码：600679）：于2019年4月20日至2023年6月13日之间买入上海凤凰，且在2023年6月14日之后卖出或持有上海凤凰的亏损投资者。 方正电机（股票代码：002196）：于2019年4月29日至2023年6月25日之间买入方正电机，且在2023年6月26日之后卖出或持有方正电机的亏损投资者。 思美传媒（股票代码：002712）：于2023年11月27日下午开盘后买入思美传媒，且在2023年11月28日之后卖出或持有思美传媒的亏损投资者符合索赔条件。 兴源环境（股票代码：300266）：于2017年4月25日至2023年7月12日之间买入兴源环境，且在2023年7月13日之后卖出或持有兴源环境的亏损投资者符合索赔条件。 *ST三盛（股票代码：300282）：于2020年12月23日至2022年4月27日之间买入*ST三盛，且在2022年4月28日之后卖出或持有*ST三盛的亏损投资者符合索赔条件。想参与证券诉讼的投资者可以准备以下材料，参与证券诉讼：1、去证劵公司打印对账单原件。打印股票交易对账单时的注意事项：帐单原件需要加盖证券公司营业部印章，有股东姓名，股东身份者号码，股东证券账户号码，买卖股票的时间、价格、证券代码、股数、佣金印花税等信息，现在还持有这只股票的投资者必须打出库存股的情况。2、身份证复印件；3、股东卡复印件和证劵账户开户办理确认单；四、代理费用我们采取风险代理，前期股民不用支付律师费，胜诉后再支付律师费。投资者可通过“股票亏损索赔”公众号登记参与索赔诉讼挽回部分损失！
智云股份遭证监会立案调查 投资者或可索赔
2024年4月19日，智云股份（股票代码：300097）发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。公告显示：大连智云自动化装备股份有限公司于近日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（证监立案字0212024001号），因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，对公司立案。
智云股份此次遭证监会立案，或与此前曝光的子公司虚增利润事宜有关。2024年4月12日智云股份公告收到中国证券监督管理委员会大连监管局出具的行政监管措施决定书，大连证监局查明智云股份存在以下违法事实：2020 年6 月，你公司收购了深圳市九天中创自动化设备有限公司81.3181%的股权，九天中创成为你公司的控股子公司。2022 年九天中创虚增营业收入及营业利润，导致公司2022 年定期报告财务信息披露不准确。
在收到大连证监局的行政监管措施决定书后，智云股份先后发布了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》、《关于大连证监局对公司采取行政监管措施的整改报告》和多份定期报告的更正公告。
根据智云股份2023年三季报显示，公司主营收入3.94亿元，同比上升12.48%；归母净利润1.52亿元，同比上升241.92%；扣非净利润-1102.22万元，同比上升90.24%；其中2023年第三季度，公司单季度主营收入1.09亿元，同比上升55.2%。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2024年4月19日之前买入智云股份，且在2024年4月20日之后卖出或持有智云股份的亏损投资者符合索赔条件。四、代理费用
我们采取风险代理，前期股民不用支付律师费，胜诉后再支付律师费。
投资者可通过“股票亏损索赔”公众号或留言登记参与索赔诉讼挽回部分损失！ *ST园城遭证监会立案 投资者或可索赔
2024年4月22日，*ST园城（股票代码：600766）发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案通知书的公告》。公告显示：烟台园城黄金股份有限公司于2024年4月22日收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》（证监立案字0042024006号）。因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
与上市公司一同被立案的还有*ST园城的董事长，与上市公司被立案的原因笼统的描述为涉嫌信息披露违法违规不同，证监会具体点出了*ST园城董事长涉嫌的违规：因涉嫌内幕交易，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定立案。
此前*ST园城因对前期部分利润不再确认且未说明缘由又不披露公告事宜引起了媒体的广泛关注，上交所日前披露的“监管工作函”显示，*ST园城提交拟公告文本，对前期业绩预告进行更正，对公司酒水饮料业务产生的利润总额868.39万元不再确认，但未说明原因。后又不予披露该公告，且拒不接听监管人员电话。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，*ST园城索赔时段暂定为：于2024年4月22日之前买入*ST园城，且在2024年4月23日之后卖出或持有*ST园城的亏损投资者符合索赔条件。投资者可通过“股票亏损索赔”公众号或留言登记参与索赔诉讼挽回部分损失！ ST富润、未名医药收到行政处罚事先告知书 投资者可准备索赔
2024年4月24日，ST富润（股票代码：600070）、未名医药（股票代码：002581）两家上市公司发别发布关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚事先告知书》的公告和关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告，此前两家上市公司分别于于2023年10月27日和2023 年11 月21日遭证监会立案。
根据证监会下达的行政处罚事先告知书，ST富润涉及的违规为：2020年1月至2022年上半年，浙江富润全资子公司杭州泰一指尚科技有限公司虚构广告代理流程，以二级广告代理商的名义，向侠客行(上海)广告有限公司或其安排的微岚星空(北京)信息技术有限公司采购流量后，销售给双方商定的上海蓝韵广告有限公司、西藏蓝韵广告有限公司、拉萨美娱传媒有限公司等公司，形成没有商业实质的空转代理业务。公司通过前述虚构业务，虚增营业收入和营业成本，导致公司披露的2020年年报、2021年年报和2022年半年报存在虚假记载。浙江监管局拟决定对公司处以550万元罚款；对赵林中、江有归、付海鹏分别处以250万元罚款等。
未名医药涉及的主要违规为：一、未按规定披露关联方及非经营性关联交易，披露的2018 年半年度报告、2018 年年度报告、2019 年半年度报告存在重大遗漏；二、未按规定及时披露重要合同及合同履行的重大进展。证监会拟决定队公司处以310万元罚款；队潘爱华处以240万元罚款等。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2021年4月27日至2023年4月27日之间买入ST富润，且在2023年4月28日之后卖出或持有ST富润的亏损投资者；于2018年8月22日至2023年11月23日之间买入未名医药，且在2023年11月24日之后卖出或持有未名医药的亏损投资者符合索赔条件。
投资者可通过“股票亏损索赔”公众号或留言登记参与索赔诉讼挽回部分损失！ 天瑞仪器、ST鼎龙遭证监会立案调查 投资者或可索赔
2024年4月26日，天瑞仪器（股票代码：300165）、ST鼎龙（股票代码：002502）分别发布关于收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》的公告，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对两家公司立案。
在公告遭证监会立案的同时，天瑞仪器还发布了《关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书的公告》，天瑞仪器建设服务收入确认和计量不符合会计准则规定，导致2021年三季报、2021年年报、2022年一季报、 2022年半年报及2022年三季报存在错报。而此前早在2023年4月27日，上市公司披露了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》。
ST鼎龙近期也收到了广东证监局行政监管措施决定书，广东证监局查明：2021年1月至9月期间，鼎龙文化子公司云南中钛科技有限公司以预付采购款及股权款名义，经过多层中间账户过渡后，将合计6,930万元资金转给鼎龙文化实控人及其关联方使用。截至2021年12月，实控人及关联方已归还上述全部非经营性资金占用款并支付了资金占用费，上述关联方非经营性资金往来未按规定履行相应的审议程序和信息披露义务。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2024年4月26日之前买入天瑞仪器、ST鼎龙，且在2024年4月27日之后卖出或持有天瑞仪器、ST鼎龙的亏损投资者符合索赔条件。
投资者可通过“股票亏损索赔”公众号或留言登记参与索赔诉讼挽回部分损失！ *ST红相实控人自愿出资八千万赔偿投资者 投资者可积极索赔
2024年4月28日晚间，*ST红相发布《关于实际控制人自愿承担未来上市公司一定民事赔偿额的公告》。公告显示：近日，公司收到实际控制人杨成先生出具的《自愿承担未来上市公司一定民事赔偿额的承诺》，为维护投资者合法权益、稳定市场预期，公司实际控制人之一杨成先生自愿承担未来上市公司可能产生的一定民事赔偿额。具体金额为：若公司因《行政处罚决定书》所涉违法行为被投资者提起证券虚假陈述责任民事诉讼或其他形式的赔偿要求，且被人民法院判决或其他有权机构确定承担民事赔偿责任的，杨成自愿在人民法院生效民事判决或其他有权机构确认的公司应承担的民事赔偿责任金额中，替代公司向前述生效民事判决或其他有权机构确定的权利人承担8,000 万元的金额。
此前，于2024 年4 月3 日，红相股份有限公司收到中国证券监督管理委员会厦门监管局下发的《行政处罚决定书》（1 号）。经查明，*ST红相存在信息披露违法违规 ，红相股份2017 年-2022 年年度报告涉嫌存在虚假记载和欺诈发行，2019 年非公开发行股票涉嫌欺诈发行，2020 年公开发行可转换公司债券涉嫌欺诈发行，2020 年申请发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金涉嫌欺诈发行的违规。
为实现承诺的保障，杨成同意将所持公司的2,000 万股股份质押给上市公司全资子公司厦门红相智能科技有限公司。若杨成未按照本承诺第约定将相应款项支付至上市公司指定账户或其确认的其他账户，则质权人将依法处置该等股份，处置所获资金将直接用于上市公司向投资人承担民事赔偿。杨成同意，配合质权人在本承诺函出具的15 个工作日内办理相应股份的质押登记手续。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，*ST红相索赔时段暂定为：于2018年3月30日至2023年5月11日之间买入*ST红相，且在2023年5月12日之后卖出或持有*ST红相的亏损投资者符合索赔条件。投资者可通过“股票亏损索赔”公众号或留言登记参与索赔诉讼挽回部分损失！ 长江健康、广汇物流遭证监会立案 投资者或可索赔
2024年4月29日，长江健康（股票代码：002435）、广汇物流（股票代码：600603）两家上市公司均公告收到中国证券监督管理委员会立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，对两家公司立案。不同的是长江健康除了自身被证监会立案之外，控股股东长江润发集团有限公司也同时被证监会立案。
长江健康在公告遭证监会立案的同时，还发布了《控股股东及其他关联方非经营性资金占用及清偿情况表》和《关于公司股票交易被实施其他风险警示暨股票停复牌的提示
性公告》。其中后者显示由于长江润发健康产业股份有限公司因存在控股股东资金占用、违规担保和内部控制审计报告被出具否定意见，触发《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（一）项、第（二）项、第（四）项规定，公司股票交易将被实施其他风险警示。
广汇物流在公告遭证监会立案的同时，也发布了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》、《关于公司控股股东及其关联方资金占用并已解决完毕的提示性公告》、《关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会四川监管局行政监管措施决定书的公告》等揭示公司存在相关违规的公告。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，长江健康、广汇物流索赔时段暂定为：于2024年4月29日之前买入长江健康、广汇物流，且在2024年4月30日之后卖出或持有长江健康、广汇物流的亏损投资者符合索赔条件.
投资者可通过“股票亏损索赔”公众号或留言登记参与索赔诉讼挽回部分损失！
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